在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(g3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人uān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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